何為等保？等保的定義：
等保即信息安全等級(jí)保護(hù)，是指對(duì)國(guó)家重要信息、法人和其他組織及公民的專有信息以及公開信息在存儲(chǔ)、傳輸、處理這些信息時(shí)分等級(jí)實(shí)行安全保護(hù)；對(duì)信息系統(tǒng)中使用的信息安全產(chǎn)品實(shí)行按等級(jí)管理；對(duì)信息系統(tǒng)中發(fā)生的信息安全事件分等級(jí)響應(yīng)、處置。
我們現(xiàn)在列出部分等保一般會(huì)遇見(jiàn)的問(wèn)題做一個(gè)匯總。
| 企業(yè)網(wǎng)站等保測(cè)評(píng)問(wèn)題匯總 | ||||
| 安全層面 | 控制點(diǎn) | 結(jié)果描述 | 結(jié)果判斷 | 建議項(xiàng) |
| 安全管理機(jī)構(gòu) | 人員配備 | 系統(tǒng)管理員和網(wǎng)絡(luò)管理員配備AB角，互為備份。安全管理員只有一人擔(dān)任，沒(méi)有備份角色。 | 部分符合 | 建議配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等。 |
| 審核和檢查 | 安全管理員進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。沒(méi)有定期進(jìn)行。 | 部分符合 | 建議安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。 | |
| 人員安全管理 | 人員考核 | 沒(méi)有對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核。 | 不符合 | 建議定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核。 |
| 系統(tǒng)建設(shè)管理 | 安全方案設(shè)計(jì) | 根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，沒(méi)有依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施。 | 部分符合 | 建議根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施。 |
| 沒(méi)有組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定。 | 不符合 | 建議組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施。 | ||
| 工程實(shí)施 | 沒(méi)有制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程。 | 不符合 | 建議制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案，?控制工程實(shí)施過(guò)程。 | |
| 系統(tǒng)運(yùn)維管理 | 資產(chǎn)管理 | 沒(méi)有建立資產(chǎn)安全管理制度。 | 不符合 | 建議建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。 |
| 設(shè)備管理 | 基礎(chǔ)運(yùn)維事業(yè)部對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備、線路等進(jìn)行維護(hù)管理。但是沒(méi)有定期進(jìn)行。 | 部分符合 | 建議對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理。 | |
| 沒(méi)有建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度。 | 不符合 | 建議建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理。 | ||
| 沒(méi)有建立操作規(guī)程或操作手冊(cè)，對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理。 | 不符合 | 建議對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作。 | ||
| 系統(tǒng)安全管理 | 沒(méi)有安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序。在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份。 | 部分符合 | 建議安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，應(yīng)首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝。 | |
| 沒(méi)有定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。 | 不符合 | 建議定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。 | ||
| 惡意代碼防范管理 | 建立《新奧財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司信息安全管理規(guī)定》。對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)等作出明確規(guī)定。但是沒(méi)有對(duì)定期匯報(bào)等內(nèi)容作出明確規(guī)定。 | 部分符合 | 建議對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、定期匯報(bào)等作出明確規(guī)定。 | |
| 應(yīng)急預(yù)案管理 | 在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案。沒(méi)有涉及事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容 | 部分符合 | 建議在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容。 | |
| 沒(méi)有對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)。 | 不符合 | 建議對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次。 | ||
| 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（防火墻） | 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) | 存在5個(gè)用戶，每個(gè)用戶都具有唯一標(biāo)識(shí)，存在默認(rèn)用戶 | 部分符合 | 建議刪除或禁用默認(rèn)用戶 |
| 存在默認(rèn)賬戶，口令采用9位密碼，數(shù)字、字母、特殊符號(hào)組成，90天進(jìn)行賬戶密碼的更改。 | 部分符合 | 建議刪除或禁用默認(rèn)用戶 | ||
| 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（WAF綠盟） | 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) | 未對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制 | 不符合 | 建議限制管理員的登錄地址 |
| 存在5個(gè)用戶，每個(gè)用戶都具有唯一標(biāo)識(shí)，存在默認(rèn)用戶 | 部分符合 | 建議禁用或刪除默認(rèn)用戶 | ||
| 存在默認(rèn)賬戶，口令采用9位密碼，數(shù)字、字母、特殊符號(hào)組成，90天進(jìn)行賬戶密碼的更改。 | 部分符合 | 建議禁用或刪除默認(rèn)用戶 | ||
| 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（負(fù)載均衡） | 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) | 存在5個(gè)用戶，每個(gè)用戶都具有唯一標(biāo)識(shí)，存在默認(rèn)用戶 | 部分符合 | 建議禁用或刪除默認(rèn)用戶 |
| 存在默認(rèn)賬戶，口令采用9位密碼，數(shù)字、字母、特殊符號(hào)組成，90天進(jìn)行賬戶密碼的更改。 | 部分符合 | 建議禁用或刪除默認(rèn)用戶 | ||
| 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（核心交換機(jī)） | 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) | 存在5個(gè)用戶，每個(gè)用戶都具有唯一標(biāo)識(shí)，存在默認(rèn)用戶 | 部分符合 | 建議禁用或刪除默認(rèn)用戶 |
| 存在默認(rèn)賬戶，口令采用9位密碼，數(shù)字、字母、特殊符號(hào)組成，90天進(jìn)行賬戶密碼的更改。 | 部分符合 | 建議禁用或刪除默認(rèn)用戶 | ||
| 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（互聯(lián)網(wǎng)交換機(jī)） | 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) | 存在5個(gè)用戶，每個(gè)用戶都具有唯一標(biāo)識(shí)，存在默認(rèn)用戶 | 部分符合 | 建議禁用或刪除默認(rèn)用戶 |
| 存在默認(rèn)賬戶，口令采用9位密碼，數(shù)字、字母、特殊符號(hào)組成，90天進(jìn)行賬戶密碼的更改。 | 部分符合 | 建議禁用或刪除默認(rèn)用戶 | ||
| 主機(jī)安全SQL?（Server2008R2） | 身份鑒別 | 密碼為8位密碼，滿足復(fù)雜度，沒(méi)有定期進(jìn)行更換密碼 | 部分符合 | 建議定期更換密碼 |
| 資源控制 | 內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)段都可以登錄，沒(méi)有進(jìn)行限制 | 不符合 | 建議限制登錄地址的網(wǎng)段 | |
| 沒(méi)有根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定 | 不符合 | 建議開啟登錄超時(shí)的功能 | ||
| 未限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度 | 不符合 | 建議限制單個(gè)用戶對(duì)資源的最大或最小的限度 | ||
| 主機(jī)安全（Windows2008r2） | 身份鑒別 | 密碼為8位密碼，但策略沒(méi)有限制長(zhǎng)度，滿足復(fù)雜度，90天定期更換密碼，不存在默認(rèn)用戶 | 部分符合 | 建議更改密碼策略的限制 |
| 沒(méi)有啟用登錄失敗后的處理功能 | 不符合 | 建議開啟登錄失敗處理功能 | ||
| 入侵防范 | Windows2012R2操作系統(tǒng)沒(méi)有遵循最小安裝的原則，沒(méi)有定期進(jìn)行補(bǔ)丁的更新 | 部分符合 | 建議定期更新補(bǔ)丁 | |
| 資源控制 | 內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)段都可以登錄，沒(méi)有進(jìn)行限制 | 不符合 | 建議對(duì)登錄地址的網(wǎng)段進(jìn)行限制 | |
| 沒(méi)有根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定 | 不符合 | 建議開啟登錄超時(shí)的功能 | ||
| 未限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度 | 不符合 | 建議限制單個(gè)用戶對(duì)資源的最大或最小的限度 | ||
| 安全應(yīng)用 | 身份鑒別 | 沒(méi)有開啟登錄失敗處理功能 | 不符合 | 建議開啟登錄失敗處理功能 |
| 用具有用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查，但無(wú)鑒別信息復(fù)雜度檢查，沒(méi)有開啟登錄失敗的功能 | 部分符合 | 建議有鑒別復(fù)雜度的功能，開啟登錄失敗功能 | ||
| 安全審計(jì) | 沒(méi)有開啟審計(jì)功能 | 不符合 | 建議開啟審計(jì)日志 | |
| 沒(méi)有開啟審計(jì)功能 | 不符合 | 建議安全審計(jì)日志不能夠刪除或修改 | ||
| 沒(méi)有開啟審計(jì)功能 | 不符合 | 建議安全審計(jì)日志應(yīng)記錄日期、操作、用戶等信息 | ||
| 通信完整性 | 沒(méi)有采取任何技術(shù)保證通信的完整性 | 不符合 | 建議采取一定措施保證通信的完整性 | |
| 資源控制 | 在一段時(shí)間內(nèi)未作任何相應(yīng)，沒(méi)有自動(dòng)結(jié)束會(huì)話 | 不符合 | 建議在一段時(shí)間內(nèi)未作任何相應(yīng)，應(yīng)自動(dòng)結(jié)束會(huì)話連接 | |
| 未對(duì)系統(tǒng)的最大并發(fā)發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制 | 不符合 | 建議對(duì)系統(tǒng)的最大并發(fā)發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制 | ||
| 未限制單個(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制。 | 不符合 | 建議限制單個(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制 | ||
